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黑龙江分行:加强“三合一”专员管理 筑牢合规防线 护航高质量发展

近年来,黑龙江省分行坚持党建统领,扎实推进“合规农发行”建设,深化内控垂直管理,以“三管、三做、三检验”管理模式,增强“三合一”专员履职能力,服务保障全行高质量发展。

“三管”强化基础管理。从重点领域管起,制定《“三合一”专员监督重点清单》,明确细化监督重点、检查要点、违规行为,引导专员在履职上把准正确方向,切实发挥前沿哨兵作用,对秋粮收购、信贷工作、反洗钱管理等重点领域开展近距离、全方位、常态化监督。从规范行为管起,开发“三合一”专员履职应用管理平台,建立检查、记录、报告等功能模块,优化工作流程,推动专员履职监督工作集约化、标准化,同时加强专员借调管理,确保监督不真空、不缺位。从强化考核管起,树立正向激励、反向追责考评导向,制定履职考核实施细则,细化考核内容和考核标准,截至目前,有43名专员履职突出被提拔至管理岗位,转化率达到60%。

“三做”提升履职质效。从强化宣贯合规文化理念做起,编发《“三合一”专员专刊》,利用内外部媒体广泛宣传专员履职管理好经验好做法。从注重培训做起,建立跟班学习机制,二级分行按月选派专员到省分行内控合规处跟班学习,组织专员参加信贷管理、财会运营反洗钱、“靶点”整固、制度建设等条线培训,提高综合素养和业务能力,树立良好工作作风。从深入调研做起,围绕提升专员履职能力下沉基层调研5次、组织开展座谈交流4期、发放调查问卷130余份,撰写的专员履职现状调研报告获2023年度总行“优秀课题成果奖”三等奖。

“三检验”推动合规尽责。把内外部检查问题整改作为检验监督是否到位的标尺,梳理近年来内外部检查发现的各类问题,发送督办整改工作通知,强化监督“紧箍咒”。把参学参检参考作为检验能力是否提升的量值,组织综合检查、教育整顿、巡视巡察等实战实训,在季度业务经营分析会上进行合规典型案例讲解。组织开展线上答题考试,检验专员知识储备和业务水平。把系统应用作为检验履职是否尽责的载体,利用“三合一”专员履职应用管理平台对专员履职情况进行一体化监测,定期形成平台监测通报,实施平台优化升级,持续强化平台应用管理。